前国泰君安副总裁陈煜涛被罚没1.35亿元，距民生证券前投行高管展翔1.59亿元天价罚单仅过去两个月

专题：前国泰君安副总裁“老鼠仓”，被罚没1.35亿元

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年内第二个亿元罚单！江苏两位券商大佬栽了！

　　来源：深水财经社　

　　对于券商从业人员违规炒股的“监管铁拳”再度落下，江苏年内两起亿元级罚单都是指向券商核心高管群体

　　11月28日，江苏证监局发布行政处罚决定书，某券商前副总裁陈某涛因利用未公开信息交易及长期违规炒股，被合计罚没1.35亿元，同时面临叠加的证券市场禁入措施。

　　而这距离证监会9月26日对民生证券前投行高管展翔开出1.59亿元“天价罚单”，仅过去两个月。

　　我们还注意到，江苏的这两个针对券商高管违规买卖股票的罚单，也是2025年内国内最大的两个罚单。

　　券商副总裁搞老鼠仓

　　券商高管竟然搞起了“老鼠仓”，这在证券行业好像也不是什么奇怪的事情，所谓“只要有内幕”就一定有“老鼠仓”的行业潜规则，也并不算夸张。

　　但是如果被抓住，那就很可能要鸡飞蛋打。

　　这位陈某涛究竟是何许人也？多方证据指向了前国泰君安副总裁兼首席信息官陈煜涛。

　　公开信息显示，前国泰君安证券副总裁陈煜涛的出生日期、任职时间等信息与陈某涛相符。陈煜涛生于1963年1月，1993年入职国泰证券，1999年8月起任国泰君安信息技术总部总经理，2016年获任国泰君安副总裁、国泰君安期货董事长。2021年，陈煜涛卸任国泰君安副总裁，2023年卸任国泰君安期货董事长。

　　陈煜涛的违法行为分为两大板块：一是利用未公开信息搞“趋同交易”，2020年3月至2023年3月，他借助副总裁职权获取公司内部32个私募基金及个人账户的交易信息，随后控制“韩某”等8个证券账户精准跟风，趋同买入585只股票，买入金额达8.59亿元，从中获利1875.04万元；

　　二是长期违规炒股，2011年9月至2023年3月的12年间，他实际控制16个证券账户频繁交易，扣除趋同交易部分后，累计交易金额仍高达45.44亿元，盈利2640.01万元。

　　江苏证监局做出了“没一罚二”的处罚决定：合计没收违法所得4515.05万元，并处以9030.1万元罚款，罚没总额1.3545亿元。

　　陈煜涛这个处罚中的“非公开信息”有点类似内幕交易，但是和内幕交易还不算一回事，内幕交易往往是指上市公司自身的重大事项，。

　　根据最高人民法院2019年发布的相关司法解释，“内幕信息以外的其他未公开的信息”主要包括证券投资决策、交易执行信息，证券持仓及资金变化信息等可能影响交易活动的信息。

　　比如这位副总裁可以通过券商的后台或者数据系统，可以提前查看到某只股票的机构持仓或交易信息等，这样就可以提前进行交易，可以称之为“老鼠仓”。

　　除了被罚没1.35亿外，陈煜涛还被叠加采取长达8年的证券市场禁入措施，自处罚决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。

　　江苏券商大佬吃巨额罚单

　　今年9月的罚单比这次还要大，而当事人则是江苏券商行业的大佬展翔，有公开资料显示，他在被处罚之前曾经担任民生证券投行部副总裁、南京分公司总经理等职务，在江苏省内资本市场十分活跃，深度参与企业IPO、战略合作等核心业务。

　　但这位常出现在高端论坛和上市仪式上的投行精英，却因为违规炒股吃了了一个超级罚单。

　　证监会9月26日披露的处罚决定书显示，2018年2月至2024年10月，正是展翔在民生证券担任高管的核心时期，他利用职务便利控制多个他人证券账户，持续进行股票买卖操作。监管部门通过穿透式调查，调取了其任职记录、银行流水、交易日志及询问笔录等多重证据，确认这些账户的交易决策、资金流向均由展翔实际掌控，所谓“代他人买卖”的辩解并无事实依据。

　　这场持续6年多的违规操作，最终以“没一罚一”的顶格处罚收场：展翔被责令处置非法持有的股票，没收违法所得7974万余元，并处以同等金额罚款，合计罚没1.5949亿元。

　　同时展翔还被采取5年证券市场禁入措施，禁入期间不得从事任何证券业务或担任相关高管职务。

　　如今在中国证券业协会网站上，已查询不到展翔的从业人员信息，意味着这位投行老兵已彻底告别证券行业。

责任编辑：常福强

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